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关于印发《苏州市属国有及国有控股企业法律顾问工作指导意见》的通知

来源:时间:2012-03-22
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


苏国资规〔2012〕3号

 

 


关于印发《苏州市属国有及国有控股企业

法律顾问工作指导意见》的通知

 

各市属国有资产经营公司:

现将我委制定的《苏州市属国有及国有控股企业法律顾问工作指导意见》予以印发,请结合实际,认真贯彻执行。

   

 

                             二〇一二年三月五日

 

 

 

 

 

 

苏州市属国有及国有控股企业

法律顾问工作指导意见

 

第一章 总 则

 

第一条 为建立健全苏州市属国有及国有控股企业法律风险防范机制,规范企业法律顾问工作,保障企业法律顾问依法执业,促进企业依法经营,进一步加强企业国有资产的监督管理,依法维护企业国有资产所有者和企业的合法权益,根据《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、行政法规,参照《国有企业法律顾问管理办法》(国务院国有资产监督管理委员会令第6号)等规定,制定本指导意见。

第二条 本指导意见适用于苏州市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“市国资委”)履行出资人职责的苏州市属国有及国有控股企业的法律顾问管理工作。

本指导意见所称苏州市属国有及国有控股企业(以下简称“企业”),是指苏州市属国有独资企业、国有独资公司以及国有资本控股公司。

市国资委履行出资人职责的苏州市属国有资本参股公司可以参照本指导意见执行。

第三条 市国资委负责指导和监督企业法律顾问管理工作。

  第四条 企业应加强企业法律顾问制度建设,建立健全由企业主要负责人领导、总法律顾问或分管法律事务的企业负责人牵头、业务部门共同参与、法律事务机构组织实施的法律风险防范工作机制和内部法律监督机制。

 

第二章 企业法律顾问

 

第五条 本指导意见所称企业法律顾问,是指取得企业法律顾问执业资格,由企业聘任,专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。

第六条 企业法律顾问执业须取得企业法律顾问执业资格证书。企业法律顾问执业资格证书是企业法律顾问执业的法律证明文件。

有关企业法律顾问执业资格的取得及管理等相关事项,按照现行国家有关规定办理。

第七条 企业应当建立企业法律顾问的培养、引进、培训、管理制度,提高企业法律顾问的业务素质和执业水平。

第八条 企业聘用企业法律顾问,可以通过向社会公开招聘等方式进行,同等条件下应当优先在本企业取得企业法律顾问执业资格的人员中聘用。

  第九条 企业法律顾问开展工作遵循下列基本原则:

  (一)依据国家法律、行政法规和有关规定执业;

  (二)依法维护企业的合法权益;

  (三)依法维护企业国有资产所有者和其他出资人的合法权益;

  (四)以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅。

  第十条 企业法律顾问享有下列权利:

  (一)负责处理企业经营、管理和决策中的法律事务;

  (二)对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和违反法律法规的行为,提出意见和建议;

  (三)根据工作需要查阅企业有关文件、资料,询问企业有关人员;

  (四)法律、行政法规、规章和企业授予的其他权利。

  企业对企业法律顾问就前款第(二)项提出的意见和建议不予采纳,造成重大经济损失,严重损害出资人合法权益的,企业法律顾问可以向市国资委报告。

  第十一条 企业法律顾问应当履行下列义务:

  (一)遵守国家法律、行政法规和有关规定以及企业规章制度,恪守职业道德和执业纪律;

  (二)依法履行企业法律顾问职责;

  (三)对所提出的法律意见、起草的法律文书以及办理的其他法律事务的合法性负责;

  (四)保守国家秘密和企业商业秘密;

  (五)法律、行政法规、规章和企业规定的应当履行的其他义务。

第十二条 企业应当建立科学、规范的企业法律顾问工作制度和工作流程,规定企业法律顾问处理企业法律事务的权限、程序和工作时限等内容,确保企业法律顾问顺利开展工作。

第十三条 企业法律顾问只能在所在企业执业,不得以个人、企业法律顾问的名义或利用企业法律顾问执业资格证书到社会上承揽业务。

第十四条 企业法律顾问遵循依法合规、全面客观、程序规范、准确及时等原则,独立实施法律审核,评估审核事项的法律风险,并出具明确的法律审核或论证意见。

第十五条 企业法律顾问对企业法律事务出具的法律意见书,应当亲笔签名,并对法律意见的合法性负责。

  第十六条 企业法律事务机构可以配备企业法律顾问助理,协助企业法律顾问开展工作。

企业法律顾问助理须具备法律专业大专以上学历,或其他专业本科以上学历并具备相应的法律知识。

第十七条 具备条件的企业可以设立企业总法律顾问。 企业总法律顾问在参与重大事项决策中,独立发表法律意见和建议,并在相应的会议记录中载明。

企业总法律顾问履行下列职责:

  (一)全面负责企业法律事务工作,统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务;

  (二)参与企业重大经营决策,保证决策的合法性,并对相关法律风险提出防范意见;

  (三)参与企业重要规章制度的制定和实施,建立健全企业法律事务机构;

  (四)负责企业的法制宣传教育和培训工作,组织建立企业法律顾问业务培训制度;

  (五)对企业及所属子企业违反法律、行政法规的行为提出纠正意见,监督或者协助有关部门予以整改;

  (六)指导所属子企业法律事务工作,对所属子企业法律事务负责人的任免提出建议;

(七)其他应当由企业总法律顾问履行的职责。

第十八条 企业可根据工作需要聘请律师事务所及其执业律师担任常年法律顾问,或委托执业律师代理诉讼、参加谈判等,企业法律顾问应协同其工作,形成二者优势互补、相辅相成的互动工作机制。

第十九条 企业应正确处理企业法律顾问与聘请的律师事务所及其执业律师的关系,不得用聘请的律师事务所及其执业律师来代替企业法律顾问制度。

 

第三章 企业法律事务机构

 

  第二十条 本指导意见所称企业法律事务机构,是指企业设置的专门承担企业法律事务工作的职能部门,是企业法律顾问的执业机构。

第二十一条 企业应设置独立的法律事务机构。

暂不具备设置独立法律事务机构条件的企业,可以根据实际采用法律事务机构与企业其他内设机构合署办公的形式,明确负责法律事务的部门和人员。

企业应当根据工作需要为法律事务机构配备企业法律顾问。

第二十二条 企业法律事务机构的负责人须具有企业法律顾问执业资格。

第二十三条 企业法律事务机构履行下列职责:

  (一)正确执行国家法律、行政法规,对企业重大经营决策提出法律意见;

  (二)起草或者参与起草、审核企业重要规章制度;

  (三)管理、审核企业合同,参加重大合同的谈判和起草工作;

  (四)参与企业的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市等重大经济活动,处理有关法律事务;

  (五)办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、公证、鉴证等有关法律事务,做好企业商标、专利、商业秘密等知识产权保护工作;

  (六)负责或者配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育;

  (七)提供与企业生产经营有关的法律咨询;

  (八)受企业委托,参加企业的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动;

  (九)负责选聘、管理企业外聘律师事务所及其执业律师,并对其工作进行监督和评价;

  (十)办理企业负责人交办的其他法律事务。

  第二十四条 企业法律事务机构应当加强与企业财务、审计、监察等业务部门的协调和配合,建立健全企业内部各项监督机制,及时发现问题,堵塞漏洞,防患于未然。

第二十五条 对法律审核中发现的企业经营管理中存在的突出问题,企业法律事务机构有权向企业负责人提出完善企业经营管理和风险防范制度的建议。

第二十六条 企业法律事务机构负责组织企业法律顾问进行业务学习和培训。 

第二十七条 企业应当支持企业法律事务机构及企业法律顾问依法履行职责,为开展法律事务工作提供必要的组织、制度和物质等保障。

 

第四章 企业法律事务

 

第二十八条 企业应实行企业法律事务工作责任制度。

  企业法律事务机构负责人直接对企业主要负责人或分管负责人负责。企业法律顾问就其所提出的法律意见、起草的法律文书以及办理的其他法律事务的合法性,对法律事务机构负责人负责。

  第二十九条 企业重大经营决策应有企业法律顾问参加。企业法律顾问有权参加有关会议,解答法律问题,提出法律意见。

  第三十条 企业的规章制度应由企业法律顾问进行合法性、操作性、规范性等方面的审查。

  第三十一条 企业法律顾问应当全过程参与企业的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市等重大经济活动。

  企业就分立、合并、破产、解散、增减资本、重大投融资、清产核资、资产评估、产权转让等重大事项报送市国资委批准或提交公司股东会(股东大会)审议表决前,应由企业法律顾问出具法律意见书,分析相关的法律风险,明确法律责任。

  第三十二条 企业法律顾问负责企业合同的审查与管理。企业重大合同的谈判应有企业法律顾问参加,并由企业法律顾问负责合同的起草或审查。

  第三十三条 企业应建立工商登记、商标、专利、商业秘密等方面法律事务的管理制度。

  第三十四条 企业应确立法律纠纷处理制度,明确纠纷处理的主体与方法、授权委托等内容。

 

第五章 监督管理

 

  第三十五条 市国资委建立企业法律顾问制度建设情况的监督和检查制度。

  第三十六条 企业可能发生涉及国有资产所有者重大权益的法律纠纷,应当在法律纠纷可能发生之日起一个月内向市国资委备案,并及时报告处理情况;必要时接受有关法律指导和监督。

第三十七条 企业每年应就企业法律顾问工作开展情况以及其他企业法制建设情况进行总结,并于次年1月31日之前向市国资委提交书面报告。

 

第六章 奖励和处罚

 

第三十八条 市国资委和企业对在促进企业依法经营、避免或者挽回企业重大经济损失、实现国有资产保值增值等方面作出重大贡献的企业法律事务机构和企业法律顾问给予表彰和奖励。

第三十九条 鼓励企业实行企业法律顾问特殊职务津贴制度,具体操作办法由企业制定并负责组织实施。

第四十条 企业未按照国家有关规定及本指导意见建立健全法律审核与监督机制,导致出现重大经营决策失误的,市国资委予以通报批评或者警告;情节严重或者造成企业国有资产重大损失的,提请有权部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

  第四十一条 企业法律顾问玩忽职守、滥用职权、谋取私利,提出的法律审核意见或者出具的法律意见书存在明显瑕疵,导致重大决策出现错误、引发重大法律风险或造成重大国有资产损失的,依法追究其法律责任;同时依照有关规定,由其所在企业报请企业法律顾问资格管理机构暂停其执业或者吊销其企业法律顾问执业资格证书;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

  第四十二条 企业有关负责人对企业法律顾问依法履行职责打击报复的,市国资委予以通报批评或者警告;情节严重的,提请有权部门依法给予纪律处分;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

第四十三条 市国资委工作人员违法干预企业法律顾问工作,侵犯企业和企业法律顾问合法权益的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

 

第七章 附 则

 

  第四十四条 企业和企业法律顾问可以依法加入企业法律顾问的协会组织,参加协会组织活动。

第四十五条 企业可以参照本指导意见,制定对所属子企业的企业法律顾问制度及其他企业法制建设制度。

第四十六条 各市(县)、区国资监管机构可以依据本指导意见,并结合各自实际,制定本地区的具体管理制度。

第四十七条 本指导意见由市国资委负责解释。

  第四十八条 本指导意见自2012年5月1日起施行。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

主题词:经济管理 企业法律顾问△ 通知

抄送:江苏省国资委,各市(县)、区国资监管机构

苏州市人民政府国资委办公室        2012年3月5日印发

                                          (共印40份)


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